BSI-DSZ-CC-1132-2021 zu RISE Konnektor V3.0 der Research Industrial Systems Engineering (RISE) Forschungs-, Entwicklungs- und Großprojektberatung GmbH BSI - Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik, Postfach 20 03 63, D-53133 Bonn Phone +49 (0)228 99 9582-0, Fax +49 (0)228 9582-5477, Infoline +49 (0)228 99 9582-111 Zertifizierungsreport V1.0 CC-Zert-328 V1.7 BSI-DSZ-CC-1132-2021 (*) RISE Konnektor V3.0 von Research Industrial Systems Engineering (RISE) Forschungs-, Entwicklungs- und Großprojektberatung GmbH Funktionalität: Produktspezifische Sicherheitsvorgaben Common Criteria Teil 2 erweitert Vertrauenswürdigkeit: Common Criteria Teil 3 konform EAL 3 mit Zusatz von AVA_VAN.3, ADV_FSP.4, ADV_TDS.3, ADV_IMP.1, ALC_TAT.1 und ALC_FLR.2 Das in diesem Zertifikat genannte IT-Produkt wurde von einer anerkannten Prüfstelle nach der Gemeinsamen Evaluationsmethodologie für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik (CEM), Version 3.1 ergänzt um Interpretationen des Zertifizierungsschemas und Anweisungen der Zertifizierungsstelle für Komponenten oberhalb von EAL 5 unter Nutzung der Gemeinsamen Kriterien für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik, Version 3.1 (CC) evaluiert. CC und CEM sind ebenso als Norm ISO/IEC 15408 und ISO/IEC 18045 veröffentlicht. (*) Dieses Zertifikat gilt nur für die angegebene Version des Produktes in der evaluierten Konfiguration und nur in Verbindung mit dem vollständigen Zertifizierungsreport und - bescheid. Details zur Gültigkeit sind dem Zertifizierungsreport Teil A, Kap. 5 zu entnehmen. Die Evaluation wurde in Übereinstimmung mit den Bestimmungen des Zertifizierungsschemas des Bundesamtes für Sicherheit in der Informationstechnik durchgeführt. Die im Evaluationsbericht enthaltenen Schlussfolgerungen der Prüfstelle sind in Einklang mit den erbrachten Nachweisen. Dieses Zertifikat ist keine generelle Empfehlung des IT-Produktes durch das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik oder eine andere Organisation, die dieses Zertifikat anerkennt oder darauf Einfluss hatte. Eine Gewährleistung für das IT- Produkt durch das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik oder eine andere Organisation, die dieses Zertifikat anerkennt oder darauf Einfluss hatte, ist weder enthalten noch zum Ausdruck gebracht. Bonn, 22. Februar 2021 Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Im Auftrag Sandro Amendola L.S. Abteilungspräsident SOGIS Recognition Agreement für Komponenten bis EAL 4 Common Criteria Recognition Arrangement Anerkennung nur für Komponenten bis EAL 2 und ALC_FLR Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Godesberger Allee 185-189 - D-53175 Bonn - Postfach 20 03 63 - D-53133 Bonn Phone +49 (0)228 99 9582-0 - Fax +49 (0)228 9582-5477 - Infoline +49 (0)228 99 9582-111 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Dies ist eine eingefügte Leerseite. 4 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Gliederung A. Zertifizierung....................................................................................................................7 1. Vorbemerkung..............................................................................................................7 2. Grundlagen des Zertifizierungsverfahrens...................................................................7 3. Anerkennungsvereinbarungen.....................................................................................8 4. Durchführung der Evaluierung und Zertifizierung........................................................9 5. Gültigkeit des Zertifizierungsergebnisses....................................................................9 6. Veröffentlichung..........................................................................................................10 B. Zertifizierungsbericht......................................................................................................11 1. Zusammenfassung.....................................................................................................12 2. Identifikation des EVG................................................................................................18 3. Sicherheitspolitik.........................................................................................................19 4. Annahmen und Klärung des Einsatzbereiches..........................................................20 5. Informationen zur Architektur.....................................................................................20 6. Dokumentation...........................................................................................................21 7. Testverfahren..............................................................................................................21 8. Evaluierte Konfiguration.............................................................................................23 9. Ergebnis der Evaluierung...........................................................................................24 10. Auflagen und Hinweise zur Benutzung des EVG.....................................................30 11. Sicherheitsvorgaben.................................................................................................31 12. Definitionen...............................................................................................................31 13. Literaturangaben......................................................................................................33 C. Auszüge aus den Kriterien............................................................................................38 D. Anhänge........................................................................................................................39 5 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport A. Zertifizierung 1. Vorbemerkung Das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) hat gemäß BSIG1 die Aufgabe, für Produkte (Systeme oder Komponenten) der Informationstechnik, Sicherheitszertifikate zu erteilen. Die Zertifizierung eines Produktes wird auf Veranlassung des Herstellers oder eines Vertreibers - im folgenden Antragsteller genannt - durchgeführt. Bestandteil des Verfahrens ist die technische Prüfung (Evaluierung) des Produktes gemäß den vom BSI öffentlich bekannt gemachten oder allgemein anerkannten Sicherheitskriterien. Die Prüfung wird in der Regel von einer vom BSI anerkannten Prüfstelle oder vom BSI selbst durchgeführt. Das Ergebnis des Zertifizierungsverfahrens ist der vorliegende Zertifizierungsreport. Hierin enthalten sind u. a. das Sicherheitszertifikat (zusammenfassende Bewertung) und der detaillierte Zertifizierungsbericht. Der Zertifizierungsbericht enthält die sicherheitstechnische Beschreibung des zertifizierten Produktes, die Einzelheiten der Bewertung und Hinweise für den Anwender. 2. Grundlagen des Zertifizierungsverfahrens Die Zertifizierungsstelle führt das Verfahren nach Maßgabe der folgenden Vorgaben durch: ● BSI-Gesetz1 ● BSI-Zertifizierungs- und - Anerkennungsverordnung2 ● Besondere Gebührenverordnung BMI (BMIBGebV)3 ● besondere Erlasse des Bundesministeriums des Innern ● die Norm DIN EN ISO/IEC 17065 ● BSI-Zertifizierung: Verfahrensdokumentation zum Zertifizierungsprozess (CC-Produkte) [3] ● BSI Zertifizierung: Verfahrensdokumentation zu Anforderungen an Prüfstellen, deren Anerkennung und Lizenzierung (CC-Stellen) [3] 1 Gesetz über das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI-Gesetz – BSIG) vom 14. August 2009, Bundesgesetzblatt I S. 2821 2 Verordnung über das Verfahren der Erteilung von Sicherheitszertifikaten und Anerkennungen durch das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI-Zertifizierungs- und - Anerkennungsverordnung - BSIZertV) vom 17. Dezember 2014, Bundesgesetzblatt Jahrgang 2014 Teil I, Nr. 61, S. 2231 3 Besondere Gebührenverordnung des BMI für individuell zurechenbare öffentliche Leistungen indessen Zuständigkeitsbereich (BMIBGebV), Abschnitt 7 (BSI-Gesetz) vom 2. September 2019,Bundesgesetzblatt I S. 1365 7 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 ● Gemeinsame Kriterien für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik (Common Criteria for Information Technology Security Evaluation/CC), Version 3.14 [1], auch als Norm ISO/IEC 15408 veröffentlicht ● Gemeinsame Evaluationsmethodologie für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik (Common Methodology for Information Technology Security Evaluation/CEM), Version 3.1 [2] auch als Norm ISO/IEC 18045 veröffentlicht ● BSI-Zertifizierung: Anwendungshinweise und Interpretationen zum Schema (AIS) [4] 3. Anerkennungsvereinbarungen Um die Mehrfach-Zertifizierung des gleichen Produktes in verschiedenen Staaten zu vermeiden, wurde eine gegenseitige Anerkennung von IT-Sicherheitszertifikaten - sofern sie auf ITSEC oder Common Criteria (CC) beruhen - unter gewissen Bedingungen vereinbart. 3.1. Europäische Anerkennung von CC – Zertifikaten (SOGIS-MRA) Das SOGIS-Anerkennungsabkommen (SOGIS-MRA) Version 3 ist im April 2010 in Kraft getreten. Es legt die Anerkennung von Zertifikaten für IT-Produkte auf einer Basisanerkennungsstufe und zusätzlich für IT-Produkte aus bestimmten Technischen Bereichen (SOGIS Technical Domain) auf höheren Anerkennungsstufen fest. Die Basisanerkennungsstufe schließt die Common Criteria (CC) Vertrauenswürdigkeitsstufen EAL 1 bis EAL 4 ein. Für Produkte im technischen Bereich "smartcard and similar devices" ist eine SOGIS Technical Domain festgelegt. Für Produkte im technischen Bereich ""HW Devices with Security Boxes" ist ebenfalls eine SOGIS Technical Domain festgelegt. Des Weiteren erfasst das Anerkennungsabkommen auch erteilte Zertifikate für Schutzprofile (Protection Profiles) basierend auf den Common Criteria. Eine aktuelle Liste der Unterzeichnerstaaten bzw. der anerkannten Zertifizierungsstellen, Details zur Anerkennung sowie zur Historie des Abkommens können auf der Internetseite https://www.sogis.eu eingesehen werden. Das SOGIS-MRA-Logo auf dem Zertifikat zeigt, dass das Zertifikat unter den Bedingungen des Abkommens von den jeweiligen Stellen der Unterzeichnerstaaten als gleichwertig anerkannt wird. Ein Hinweis unter dem Logo weist auf einen spezifischen Umfang der Anerkennung hin. Dieses Zertifikat fällt mit allen ausgewählten Vertrauenswürdigkeitskomponenten unter die Anerkennung nach SOGIS-MRA. 3.2. Internationale Anerkennung von CC - Zertifikaten Das internationale Abkommen zur gegenseitigen Anerkennung von Zertifikaten basierend auf CC (Common Criteria Recognition Arrangement, CCRA-2014) wurde am 8. September 2014 ratifiziert. Es deckt CC-Zertifikate ab, die auf sog. collaborative Protection Profiles (cPP) (exact use) basieren, CC-Zertifikate, die auf Vertrauenswürdigkeitsstufen bis einschließlich EAL 2 oder die Vertrauenswürdigkeitsfamilie Fehlerbehebung (Flaw Remediation, ALC_FLR) basieren und CC Zertifikate für Schutzprofile (Protection Profiles) und für collaborative Protection Profiles (cPP). 4 Bekanntmachung des Bundesministeriums des Innern vom 12. Februar 2007 im Bundesanzeiger, datiert 23. Februar 2007, S. 1941 8 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Eine aktuelle Liste der Unterzeichnerstaaten bzw. der anerkannten Zertifizierungsstellen kann auf der Internetseite https://www.commoncriteriaportal.org eingesehen werden. Das CCRA-Logo auf dem Zertifikat zeigt, dass das Zertifikat unter den Bedingungen des Abkommens von den jeweiligen Stellen der Unterzeichnerstaaten als gleichwertig anerkannt wird. Ein Hinweis unter dem Logo weist auf einen spezifischen Umfang der Anerkennung hin. Dieses Zertifikat fällt unter die Anerkennungsregeln des CCRA-2014, d.h. Anerkennung bis einschließlich CC Teil 3 EAL 2+ ALC_FLR Komponenten. 4. Durchführung der Evaluierung und Zertifizierung Die Zertifizierungsstelle führt für jede einzelne Evaluierung eine Prüfbegleitung durch, um einheitliches Vorgehen, einheitliche Interpretation der Kriterienwerke und einheitliche Bewertungen sicherzustellen. Das Produkt RISE Konnektor V3.0 hat das Zertifizierungsverfahren beim BSI durchlaufen. Die Evaluation des Produkts RISE Konnektor V3.0 wurde von SRC Security Research & Consulting GmbH durchgeführt. Die Evaluierung wurde am 18.01.2021 abgeschlossen. Das Prüflabor SRC Security Research & Consulting GmbH ist eine vom BSI anerkannte Prüfstelle (ITSEF)5 Der Sponsor und Antragsteller ist: Research Industrial Systems Engineering (RISE). Das Produkt wurde entwickelt von: Research Industrial Systems Engineering (RISE). Die Zertifizierung wurde damit beendet, dass das BSI die Übereinstimmung mit den Kriterien überprüft und den vorliegenden Zertifizierungsreport erstellt hat. 5. Gültigkeit des Zertifizierungsergebnisses Dieser Zertifizierungsreport bezieht sich nur auf die angegebene Version des Produktes. Das Produkt ist unter den folgenden Bedingungen konform zu den bestätigten Vertrauenswürdigkeitskomponenten: ● alle Auflagen hinsichtlich der Generierung, der Konfiguration und dem Einsatz des EVG, die in diesem Report gestellt werden, werden beachtet. ● das Produkt wird in der Umgebung betrieben, die in diesem Report und in den Sicherheitsvorgaben beschrieben ist. Die Bedeutung der Vertrauenswürdigkeitskomponenten und -stufen kann direkt den CC entnommen werden. Detaillierte Referenzen sind in Teil C dieses Reportes aufgelistet. Das Zertifikat bestätigt die Vertrauenswürdigkeit des Produktes gemäß den Sicherheitsvorgaben zum Zeitpunkt der Ausstellung. Da sich Angriffsmethoden im Laufe der Zeit fortentwickeln, ist es erforderlich, die Widerstandsfähigkeit des Produktes regelmäßig überprüfen zu lassen. Aus diesem Grunde sollte der Hersteller das zertifizierte Produkt im Rahmen des Assurance Continuity-Programms des BSI überwachen lassen (z.B. durch eine Neubewertung oder eine Re-Zertifizierung). Insbesondere wenn Ergebnisse aus dem Zertifizierungsverfahren in einem nachfolgenden Evaluierung- und Zertifizierungsverfahren oder in einer Systemintegration verwendet werden oder wenn das Risikomanagement eines Anwenders eine regelmäßige Aktualisierung verlangt, wird 5 Information Technology Security Evaluation Facility 9 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 empfohlen, die Neubewertung der Widerstandsfähigkeit regelmäßig, z.B. jährlich vorzunehmen. Um in Anbetracht der sich weiter entwickelnden Angriffsmethoden eine unbefristete Anwendung des Zertifikates trotz der Erfordernis nach einer Neubewertung nach den Stand der Technik zu verhindern, wurde die maximale Gültigkeit des Zertifikates begrenzt. Dieses Zertifikat, erteilt am 22. Februar 2021, ist gültig bis 21. Februar 2026. Die Gültigkeit kann im Rahmen einer Re-Zertifizierung erneuert werden. Der Inhaber des Zertifikates ist verpflichtet, 1. bei der Bewerbung des Zertifikates oder der Tatsache der Zertifizierung des Produktes auf den Zertifizierungsreport hinzuweisen sowie jedem Anwender des Produktes den Zertifizierungsreport und die darin referenzierten Sicherheitsvorgaben und Benutzerdokumentation für den Einsatz oder die Verwendung des zertifizierten Produktes zur Verfügung zu stellen, 2. die Zertifizierungsstelle des BSI unverzüglich über Schwachstellen des Produktes zu informieren, die nach dem Zeitpunkt der Zertifizierung durch Sie oder Dritte festgestellt wurden, 3. die Zertifizierungsstelle des BSI unverzüglich zu informieren, wenn sich sicherheitsrelevante Änderungen am geprüften Lebenszyklus, z. B. an Standorten oder Prozessen ergeben oder die Vertraulichkeit von Unterlagen und Informationen zum Evaluierungsgegenstand oder aus dem Evaluierungs- und Zertifizierungsprozess, bei denen die Zertifizierung des Produktes aber von der Aufrechterhaltung der Vertraulichkeit für den Bestand des Zertifikates ausgegangen ist, nicht mehr gegeben ist. Insbesondere ist vor Herausgabe von vertraulichen Unterlagen oder Informationen zum Evaluierungsgegenstand oder aus dem Evaluierungs- und Zertifizierungsprozess, die nicht zum Lieferumfang gemäß Zertifizierungsreport Teil B gehören oder für die keine Weitergaberegelung vereinbart ist, an Dritte, die Zertifizierungsstelle des BSI zu informieren. Bei Änderungen am Produkt kann die Gültigkeit des Zertifikats auf neue Versionen ausgedehnt werden. Voraussetzung dafür ist, dass der Antragsteller die Aufrechterhaltung der Vertrauenswürdigkeit (d.h. eine Re-Zertifizierung oder ein Maintenance Verfahren) in Übereinstimmung mit den entsprechenden Regeln beantragt und die Evaluierung keine Schwächen aufdeckt. 6. Veröffentlichung Das Produkt RISE Konnektor V3.0 ist in die BSI-Liste der zertifizierten Produkte, die regelmäßig veröffentlicht wird, aufgenommen worden (siehe auch Internet: https://www.bsi.bund.de und [5]). Nähere Informationen sind über die BSI-Infoline 0228/9582-111 zu erhalten. Weitere Exemplare des vorliegenden Zertifizierungsreports können beim Hersteller des Produktes angefordert werden6 . Der Zertifizierungsreport kann ebenso in elektronischer Form von der oben angegebenen Internetadresse heruntergeladen werden. 6 Research Industrial Systems Engineering (RISE) Forschungs-, Entwicklungs- und Großprojektberatung GmbH Concorde Business Park F 2320 Schwechat Austria 10 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport B. Zertifizierungsbericht Der nachfolgende Bericht ist eine Zusammenfassung aus ● den Sicherheitsvorgaben des Antragstellers für den Evaluationsgegenstand, ● den entsprechenden Prüfergebnissen des Prüflabors und ● ergänzenden Hinweisen und Auflagen der Zertifizierungsstelle. 11 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 1. Zusammenfassung Der Evaluierungsgegenstand (EVG) ist das Softwareprodukt Konnektor bestehend aus dem Netzkonnektor und dem Anwendungskonnektor. Der Netzkonnektor umfasst die Sicherheitsfunktionen einer Firewall und eines VPN-Clients sowie einen NTP-Server, einen Namensdienst (DNS) und einen DHCP-Dienst. Er enthält auch die Grundfunktionen zum Aufbau sicherer TLS-Verbindungen zu anderen IT- Produkten. Die Sicherheitsfunktionalität des Anwendungskonnektors umfasst die Signaturanwendung, die Ver- und Entschlüsselung von Dokumenten, den Kartenterminaldienst und den Chipkartendienst. Zusammen mit dem Netzkonnektor ermöglicht der Anwendungskonnektor zudem die gesicherte Kommunikation zwischen dem Konnektor und dem Clientsystem sowie zwischen Fachmodulen und Fachdiensten. Die Sicherheitsvorgaben [6] stellen die Grundlage für die Zertifizierung dar. Sie orientieren sich weitestgehend auf dem zertifizierten Schutzprofil Common Criteria Protection Profile, Schutzprofil 2: Anforderungen an den Konnektor, BSI-CC-PP-0098-V2, Version 1.5.4 vom 17.03.2020, Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) [8] und beanspruchen somit keine PP-Konformität. Die Vertrauenswürdigkeitskomponenten (Security Assurance Requirements SAR) sind dem Teil 3 der Common Criteria entnommen (siehe Teil C oder [1], Teil 3). Der EVG erfüllt die Anforderungen der Vertrauenswürdigkeitsstufe EAL 3 mit Zusatz von AVA_VAN.3, ADV_FSP.4, ADV_TDS.3, ADV_IMP.1, ALC_TAT.1 und ALC_FLR.2. Die funktionalen Sicherheitsanforderungen (Security Functional Requirements SFR) an den EVG werden in den Sicherheitsvorgaben [6] Kapitel 6 beschrieben. Sie wurden dem Teil 2 der Common Criteria entnommen und durch neu definierte funktionale Sicherheitsanforderungen ergänzt. Der EVG ist daher gekennzeichnet als CC Teil 2 erweitert. Die funktionalen Sicherheitsanforderungen werden durch die folgende Sicherheitsfunktionalität des EVG umgesetzt: Sicherheitsfunktionalität des EVG Thema Sicherheitsfunktionalität Netzkonnektor VPN-Client Der EVG stellt einen sicheren Kanal zur zentralen Telematikinfrastruktur- Plattform (TI-Plattform) sowie zum Sicheren Internet Service (SIS) bereit, der nach gegenseitiger Authentisierung die Vertraulichkeit und Datenintegrität der Nutzdaten sicherstellt. Der Trusted Channel wird auf Basis des IPsec- Protokolls aufgebaut. Dabei wird IKEv2 unterstützt. Informationsflusskontrolle Regelbasiert verwenden alle schützenswerten Informationsflüsse die etablierten VPN-Tunnel. Nur Informationsflüsse, die vom Konnektor initiiert wurden sowie Informationsflüsse von Clientsystemen in Bestandsnetze dürfen den VPN-Tunnel in die Telematikinfrastruktur benutzen und erhalten damit überhaupt erst Zugriff auf die zentrale Telematikinfrastruktur-Plattform. Andere Informationsflüsse, die den Zugriff auf Internet-Dienste aus den lokalen Netzen der Leistungserbringer betreffen, verwenden den VPN-Tunnel zum Sicheren Internet Service. 12 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Sicherheitsfunktionalität des EVG Thema Dynamischer Paketfilter Der EVG implementiert einen dynamischen Paketfilter. Die Filterregeln (packet filtering rules) sind mit geeigneten Default-Werten vorbelegt und können vom Administrator verwaltet werden. Netzdienste: Zeitsynchronisation Bei aktiviertem „Leistungsumfang Online“ (MGM_LU_ONLIONE=Enabled) führt der EVG in regelmäßigen Abständen eine Zeitsynchronisation mit Zeitservern durch. Siehe auch Sicherheitsdienst Zeitdienst. Kann eine Zeitsynchronisation innerhalb eines bestimmten Zeitraums nicht erfolgreich durchgeführt werden oder überschreitet die Zeitabweichung zwischen Systemzeit und Zeit des Zeitservers zum Zeitpunkt der Zeitsynchronisierung einen bestimmten Wert, so wird der kritische Betriebszustand an der Signaleinrichtung des Konnektors angezeigt. Der Administrator kann die Zeit des Konnektors auch über das Managementinterface einstellen, falls MGM_LU_ONLINE nicht aktiv ist. Netzdienste: Zertifikatsprüfung Der EVG überprüft die Gültigkeit der Zertifikate, die für den Aufbau der VPN- Kanäle verwendet werden. Die erforderlichen Informationen zur Prüfung der Gerätezertifikate werden dem EVG in Form einer (signierten) Trust-service Status List (TSL) und einer Sperrliste (CRL) bereitgestellt. Der EVG prüft die Zertifikate kryptographisch vermöge der aktuell gültigen TSL und CRL. Stateful Packet Inspection Der EVG kann nicht wohlgeformte IP-Pakete erkennen und verwirft diese. Er implementiert eine sogenannte „zustandsgesteuerte Filterung“. Dies ist eine dynamische Paketfiltertechnik, bei der jedes Datenpaket einer aktiven Session zugeordnet und der Verbindungsstatus in die Entscheidung über die Zulässigkeit eines Informationsflusses einbezogen wird. Selbstschutz: Speicheraufbereitung Der EVG löscht nicht mehr benötigte kryptographische Schlüssel (insbesondere session keys für die VPN-Verbindung) nach ihrer Verwendung durch aktives Überschreiben mit Nullen oder festen Werten. Der EVG speichert medizinische Daten nicht dauerhaft. Ausnahmen sind die Speicherung von Daten während ihrer Ver- und Entschlüsselung; auch diese werden sobald wie möglich nach ihrer Verwendung gelöscht. Selbstschutz: Selbsttests Bei Programmstart wird eine Prüfung der Integrität der installierten ausführbaren Dateien und sonstigen sicherheitsrelevanten Dateien (Konfigurationsdateien, TSF-Daten) durch Verifikation von Signaturen durchgeführt. Schlägt die Prüfung der Integrität fehl, so wird der Start-Up- Prozess abgebrochen. Nach einem Neustart wird der Prozess erneut durchlaufen. Selbstschutz: Schutz von Geheimnissen, Seitenkanalresistenz Der EVG schützt Geheimnisse während ihrer Verarbeitung gegen unbefugte Kenntnisnahme. Dies gilt grundsätzlich für kryptographisches Schlüsselmaterial. Der private Authentisierungsschlüssel für das VPN wird bereits durch die gSMC-K und dessen Resistenz gegen Seitenkanalangriffe geschützt. Der EVG verhindert darüber hinaus den Abfluss von geheimen Informationen wirkungsvoll, etwa die Session Keys der VPN-Verbindung oder zu schützende Daten der TI und der Bestandsnetze. Selbstschutz: Sicherheits- Log Der EVG führt ein Sicherheits-Log gemäß Konnektor-Spezifikation [gemSpec_Kon]. Administration Der EVG bietet die Möglichkeit zum lokalen und zum entfernten Management an. Dabei wird immer eine gesicherte Verbindung zum Konnektor aufgebaut. 13 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Sicherheitsfunktionalität des EVG Thema Zu den administrativen Tätigkeiten bzw. Wartungstätigkeiten gehören neben der Konfiguration des Konnektors u.a. die Verwaltung der Filterregeln für den dynamischen Paketfilter sowie das Aktivieren und Deaktivieren des VPN- Tunnels. Die Administration der Filterregeln für den dynamischen Paketfilter ist den Administratoren vorbehalten. Der EVG unterstützt keine Funktionalität für entferntes (remote) Management. Software Update Der EVG bietet die Möglichkeit an, Systemaktualisierungen durchzuführen. Der Update-Dienst des EVG kann beim zentralen Konfigurationsdienst (KSR) der TI Informationen über verfügbare Update-Pakete erhalten und automatisch oder manuell (durch den Administrator) in den vorgesehenen Speicherbereich zur späteren Installation laden. Alternativ kann auch über die lokale Management-Schnittstelle ein Update-Paket bezogen werden. Kryptographische Basisdienste Der Konnektor implementiert gemäß den Vorgaben des Dokuments „Verwendung kryptographischer Algorithmen in der Telematikinfrastruktur [gemSpec_Krypt]“ die kryptographischen Basisdienste für den Aufbau von sicheren VPN Verbindungen zu den VPN Konzentratoren der TI und des SIS. TLS-Kanäle unter Nutzung sicherer kryptographischer Algorithmen Der Netzkonnektor stellt TLS-Kanäle zur sicheren Kommunikation mit anderen IT-Produkten zur Verfügung. Dabei wird die TLS-Funktionalität dem Anwendungskonnektor zur Verfügung gestellt, der auch das Management der TLS-Verbindung übernimmt. Sicherheitsfunktionalität Anwendungskonnektor Identifikation und Authentisierung Der Konnektor implementiert unterschiedliche Mechanismen zur Identifikation und Authentisierung von Benutzern. Die Management-Schnittstelle des Konnektors erfordert eine Passworteingabe, die vor unberechtigtem Zugriff schützt. Die Kriterien, die vom Konnektor an die Benutzerpasswörter gestellt werden, entstammen [13], [gemSpec_Kon], TIP1-A_4808. Im Rahmen des Pairing eines Kartenterminals generiert der Konnektor das „pairing secret“ mit hinreichend großer Entropie. Wird ein angeschlossenes Kartenterminal für Stapelsignaturen verwendet, fordert der Konnektor die Übertragung der data-to-be-signed (DTBS) über einen sicheren Kanal, der mittels card-to-card authentication mit dem HBA ausgehandelt wird. Zugriffsberechtigungsdienst Der Zugriffsberechtigungsdienst ist ein interner Dienst des Konnektors, der automatisch bei Aufruf einer Operation des Konnektors durch das Clientsystem ausgeführt wird. Durch den Zugriffsberechtigungsdienst wird eine Prüfung auf Zugriffsberechtigung für die angeforderten Ressourcen durchgeführt. Die erlaubten Zugriffsmöglichkeiten werden über ein Informationsmodell (kurz Infomodell) definiert. Durch das Infomodell werden Mandanten definiert und Clientsysteme sowie die vom Konnektor verwalteten externen Ressourcen (Kartenterminal mit Slots, Arbeitsplatz, SMC-Bs) zugeordnet. Die entsprechenden Zuordnungen werden durch einen Administrator eingestellt und beinhalten die erlaubten Zugriffswege vom Clientsystem über Arbeitsplatz zum Kartenterminal und dessen Slots. Kartenterminaldienst Der Kartenterminaldienst des Konnektors verwaltet alle adressierbaren Kartenterminals. Dabei werden die Zugriffe auf Kartenterminals durch Basisdienste und Fachmodule gekapselt. Über den Kartenterminaldienst können TLS-Kanäle zu den Kartenterminals auf- und abgebaut sowie SICCT- 14 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Sicherheitsfunktionalität des EVG Thema Kommandos gesendet und empfangen werden. Der Konnektor kommuniziert mit den angebundenen Kartenterminals über TLS-Kanäle. Der Netzkonnektor stellt diese Kommunikationskanäle für den Anwendungskonnektor zur Verfügung, vgl. Sicherheitsfunktionalität „TLS- Kanäle unter Nutzung sicherer kryptographischer Algorithmen“. Informationen über die Arbeitsplatzkonfiguration eines angeschlossenen Kartenterminals können vom Kartenterminaldienst ausgegeben werden. Ausschließlich der Administrator darf diese Konfiguration verändern. Kartendienst Die Kartenterminals, die am Konnektor angebunden sind, können verschiedene Chipkartentypen (KVK, eGK, SMC-B und HBA) aufnehmen. Die in den Kartenterminals eines Arbeitsplatzes gesteckten Chipkarten mit ihren logischen Kanälen bilden einen dynamischen Kontext (siehe [13], [gemSpec_Kon]). Die Identifikation dieser Chipkarten erfolgt durch Kartenhandles. Der EVG stellt Sicherheitsfunktionen des Chipkartendienstes anderen Diensten, dem Clientsystem oder den Fachmodulen bereit. Dazu gehören der Aufbau und die Verwaltung logischer Kanäle und die Kommunikation mit den Karten unter Verwendung spezieller Chipkartenkommandos. Der Chipkartendienst regelt dabei den Zugriff auf die Chipkarten für die verschiedenen Dienste und Anwender. Zudem wird durch den Chipkartendienst die lokale und entfernte PIN-Eingabe an den Kartenterminals umgesetzt und die unterschiedlichen Anforderungen an lokale und entfernte PIN-Eingabe und der damit verbundene Umgang mit den Authentisierungsverifikationsdaten (VAD) geregelt. Signaturdienst Der Signaturdienst des Konnektors unterstützt verschiedene Signaturtypen und –varianten und bietet Clientsystemen und Fachmodulen die Möglichkeit, Dokumente zu signieren und Dokumentensignaturen zu prüfen. Dabei kann bei Bedarf die Signaturrichtlinie für NFDM berücksichtigt werden. Der Signaturdienst umfasst die Funktionalität der nicht-qualifizierten elektronischen Signatur (nonQES) sowie der qualifizierten elektronischen Signatur (QES). Er unterstützt das folgende Signaturformat für QES: • XAdES für XML Dokumente nach NFDM-Signturrichtlinie. Außerdem unterstützt der EVG die folgenden Signaturformate für QES und nonQES: • CAdES für XML, PDF/A, Text und TIFF Dokumente, • PAdES für PDF/A Dokumente. Darüber hinaus werden für nonQES die folgenden Signaturformate unterstützt • CAdES für Binärdateien, • S/MIME für Multipurpose Internet Mail Extensions. Die Dokumentensignaturen werden mit Unterstützung der Signaturkarten (z.B. HBA) erzeugt. Die DTBS wird mit SHA-256 vom EVG erzeugt. Die Signaturerzeugung erfolgt durch die Signaturkarte mit RSASSA-PSS. Für die Signaturprüfung werden darüber hinaus für nonQES und QES die Signaturformate PKCS#1 RSASSA-PSS und RSASSA-PKCS1-v1_5 mit verschiedenen Hash-Algorithmen aus der SHA-2-Familie unterstützt. Außerdem wird für QES auch ECDSA mit SHA-256 unterstützt. Der Benutzer des Clientsystems muss seine Signatur-PIN an einem Kartenterminal eingeben. 15 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Sicherheitsfunktionalität des EVG Thema Das Prüfen von Dokumentensignaturen erfolgt auf Basis von Zertifikaten. Die Feststellung einer ungültig erzeugten Signatur wird dem Benutzer durch eine Warnmeldung angezeigt. Verschlüsselungsdienst Der Verschlüsselungsdienst bietet Schnittstellen zum hybriden und symmetrischen Ver- und Entschlüsseln von Dokumenten an. Der Verschlüsselungsdienst bietet für XML, PDF/A, Text, TIFF und Binärdaten die hybride Ver- und Entschlüsselung nach dem CMS Standard [12], [RFC 5652] bzw. die symmetrische Ver- und Entschlüsselung mittels AES-GCM an. Zudem wird für XML-Dokumente die hybride Ver- und Entschlüsselung nach [12], [XMLEnc] unterstützt und für MIME-Dokumenten die hybride Ver- und Entschlüsselung nach [12], [RFC 5751] unterstützt. Das Clientsystem übergibt die zu verschlüsselnden bzw. zu entschlüsselnden Dokumente. Vor dem Verschlüsseln eines Dokuments wird die Gültigkeit der zu benutzenden Verschlüsselungszertifikate geprüft. TLS-Kanäle Der Netzkonnektor stellt dem Anwendungskonnektor TLS-Kanäle zur Verfügung, vgl. Sicherheitsfunktionalität „TLS-Kanäle unter Nutzung sicherer kryptographischer Algorithmen“. Die Verwaltung von TLS-Kanälen wird duch den Anwendungskonnektor durchgeführt. Der Anwendungskonnektor initiiert dabei den Auf- und Abbau der TLS-Kanäle und stellt den Endpunkt für das Senden und Empfangen der Nutzdaten dar. Für das VSDM Fachmodul wird zudem TLS Session Resumption unterstützt. Der Administrator kann konfigurieren, ob für Verbindungen zum Clientsystem TLS-Kanäle verwendet werden müssen (ANCL_TLS_MANDATORY, ANCL_CAUT_MANDATORY) und einen Zertifikatsbasierten oder Passwortbasierten Authentisierungsmechanismus (ANCL_CAUT_MODE) festlegen. Für den Dienstverzeichnisdienst kann explizit die verpflichtende Nutzung von TLS deaktiviert werden (ANCL_DVD_OPEN). TLS Kanäle werden unter anderem für die Kommunikation mit Fachdiensten, mit dem zentralen Verzeichnisdienst, dem KSR, dem TSL-Dienst, bei „ANCL_TLS_MANDATORY = Enabled“ mit den Clientsystemen im LAN und mit den angebundenen eHealth-Kartenterminals verwendet. Sicherer Datenspeicher Der Konnektor besitzt einen sicheren Datenspeicher, in dem alle sicherheitsrelevanten, veränderlichen Daten dauerhaft gespeichert werden. Dieser Datenspeicher sichert die Integrität, Authentizität und Vertraulichkeit der Daten, die dort hinterlegt bzw. abgerufen werden. Der Konnektor stellt den vorhandenen Fachmodulen ebenfalls die Nutzung eines sicheren Datenspeichers für ihre sensiblen Daten zur Verfügung. Fachmodul VSDM Das Fachmodul VSDM ist fester Bestandteil des Konnektors und ermöglicht es, Versichertenstammdaten einer eGK zu lesen, zu schreiben oder um neue Einträge zu ergänzen. Die eGK wird dabei über den Kartenterminaldienst und den Kartendienst angesprochen. Das Fachmodul VSDM kann über die Management-Oberfläche administriert werden. Sicherheitsmanagement Der Konnektor verwaltet verschiedene Rollen, wie Administrator, Clientsystem, Kartenterminals und Chipkarten. Auf die Managementschnittstelle hat nur ein autorisierter Administrator Zugriff. Dieser kann zum Beispiel Kartenterminals managen, Arbeitsplätze konfigurieren und TLS-Kanäle verwalten. Dazu gehört auch das Verwalten von Software- Updates für den EVG und angebundene Kartenterminals, Verwalten von Zertifikaten und Durchführen eines Werksresets. Insbesondere kann der 16 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Sicherheitsfunktionalität des EVG Thema Administrator die Online-Anbindung des Konnektors im Netz des Leistungserbringers konfigurieren (MGM_LU_ONLINE) und die QES Funktionalität des Signaturdienstes aktivieren und deaktivieren (MGM_LU_SAK). Die öffentlichen Schlüssel der CVC root CA sind in der gSMC-K gespeichert und können nur durch das CMS System der gSMC-K gelöscht werden. Über cross CVC Zertifikate können durch den Anwendungskonnektor aber weitere öffentliche Schlüssel der CVC root CA eingebracht werden. Schutz der TSF Der Konnektor kann die für QES und nonQES benötigten Zertifikate interpretieren, sowie Verschlüsselungs- und CV-Zertifikate. Zudem werden Informationen gültiger TSL und CRL Listen in die Prüfungen einbezogen sowie der BNetzA-VL bzw. die entsprechenden Hashwerte. Die Zulässigkeit von Daten, die zu signieren bzw. zu prüfen sind, wird validiert. Mit dem Fachmodul NFDM wird zudem eine entsprechende Signaturrichtlinie in den Konnektor eingebracht, die bei Bedarf herangezogen werden kann. Vor der regulären Kommunikation mit einem eHealth-Kartenterminal wird geprüft, ob dieses gepairt ist und im Infomodell des Konnektors korrekt zugeordnet wurde. Ebenso werden gesteckte Chipkarten identifiziert und auf Gültigkeit geprüft. Bei entfernter PIN-Eingabe wird geprüft, ob Kartenterminal und HBA für diesen Verwendungsfall zugelassen sind. Der Konnektor führt beim Anlauf und regelmäßig während des Normalbetriebs Selbsttests durch, siehe dazu auch die Sicherheitsfunktion „Selbstschutz: Selbsttests“ des NK. Durch den sicheren Start-Up-Prozess wird die Integrität des EVG auf einen sicheren Vertrauensanker im BIOS zurückgeführt. Durch Neustart des Konnektors können die damit verbundenen Prüfungen durch einen Benutzer jederzeit wiederholt werden. Die vom Anwendungskonnektor erzeugten Protokolleinträge des Sicherheitsprotokolls werden mit einem zuverlässigen Zeitstempel versehen. Der Anwendungskonnektor greift dabei auf die Echtzeituhr zurück, die in regelmäßigen Zeitabständen und auf Anforderung des Administrators vom Netzkonnektor mit einem vertrauenswürdigen Zeitdienst synchronisiert wird, siehe auch die Sicherheitsfunktion „Netzdienste: Zeitsynchronisation“ des NK. Der Konnektor setzt die in [13], [gemSpec_Kon], TAB_KON_503, definierten Fehlbetriebszustände (Error Condition) um. Wird ein sicherheitsrelevanter Betriebszustand erreicht, schränkt der Konnektor seine Funktionalität gemäß [13], [gemSpec_Kon], TAB_KON_5041, ein. Sicherheitsprotokollierung Der Konnektor führt zusammen mit den Netzkonnektor ein Sicherheits-Log gemäß Konnektor-Spezifikation [13], [gemSpec_Kon], siehe auch die Sicherheitsfunktion „Selbstschutz: Sicherheits-Log“. Nur der Administrator kann Protokolleinträge einsehen. Protokolleinträge können nicht verändert und nicht explizit gelöscht werden. Ältere Einträge werden rollierend überschrieben. Tabelle 1: Sicherheitsfunktionalität des EVG Mehr Details sind in den Sicherheitsvorgaben [6] Kapitel 6 und 7 dargestellt. Die Werte, die durch den EVG geschützt werden, sind in den Sicherheitsvorgaben [6], Kapitel 3.1, definiert. Basierend auf diesen Werten stellen die Sicherheitsvorgaben die Sicherheitsumgebung in Form von Annahmen, Bedrohungen und organisatorischen Sicherheitspolitiken in den Kapiteln 3.2, 3.3 und 3.4 dar. 17 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Die Konfiguration des EVG wird in Kap. 8 dieses Berichtes beschrieben. Die Ergebnisse der Schwachstellenanalyse, wie in diesem Zertifikat bestätigt, erfolgte ohne Einbeziehung der für die Ver- und Entschlüsselung eingesetzten krypthographischen Algorithmen (vgl. §9 Abs. 4 Nr. 2 BSIG). Für Details siehe Kap. 9 dieses Berichtes. Dieses Zertifikat gilt nur für die angegebene Version des Produktes in der evaluierten Konfiguration und nur in Verbindung mit dem vollständigen Zertifizierungsreport. Dieses Zertifikat ist keine generelle Empfehlung des IT-Produktes durch das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik oder eine andere Organisation, die dieses Zertifikat anerkennt oder darauf Einfluss hatte. Eine Gewährleistung für das IT-Produkt durch das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik oder eine andere Organisation, die dieses Zertifikat anerkennt oder darauf Einfluss hatte, ist weder enthalten noch zum Ausdruck gebracht. 2. Identifikation des EVG Der Evaluierungsgegenstand (EVG) heisst: RISE Konnektor V3.0, Die folgende Tabelle beschreibt den Auslieferungsumfang: Nr Typ Identifier Version Auslieferungsart 1. HW RISE-Konnektor Hardware (nicht Teil des EVG) Hardware Version 1.0.0 Das Gerät wird über eine sichere Lieferkette dem Endkunden zugestellt. 2. SW RISE-Konnektor V3.0 Software Version 2.1.2 Die Software wird im Zuge der Fertigung auf die Hardware aufgebracht. 3. HW gSMC-Ks (nicht Teil des EVG) STARCOS 3.6 Health SMCK R1 (BSI-K-TR- 0253-2016) Die gSMC-Ks sind in der Konnektor Hardware verbaut. 4. SW AMTS und NFDM Fachmodul Firmware (nicht Teil des EVG) RISE Konnektor Fachmodul AMTS v1.0.0 RISE Konnektor Fachmodul NFDM v1.0.0 Die Fachmodule sind integraler Bestandteil des Anwendungskonnektors 5. DOC RISE Konnektor Bedienungsanleitung [11] Hashwert(SHA-256): a3ce1a0666e7b2dfdf11f0e42084cc4bf 7ba5c115afa02e44f65f49575ad69a1 Version 1.3.10, 14.01.2021 Das Handbuch, dessen Integrität über den genannten Hashwert überprüft werden kann, kann auf der Herstellerwebseite heruntergeladen werden. RISE Konnektor Security Guidelines für Fachmodule [11] Version 0.9.4, 28.09.2020 Die Security Guidance für Fachmodule wird nur intern den Fachmodul-Entwicklern zur Verfügung gestellt. Tabelle 2: Auslieferungsumfang des EVG 18 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Die Software wird zusammen mit der Hardware Version 1.0.0 als eine Einbox-Lösung implementiert. Die Hardware ist nicht Teil des EVG. Auslieferungsprozess des EVG Die sichere Lieferkette wird im Dokument RISE Konnektor Sichere Lieferkette [9] beschrieben. Die Anweisungen an den Nutzer, wie die Einhaltung der sicheren Lieferkette überprüft werden kann, sind im Benutzerhandbuch genannt. Das Gerät, das den EVG beinhaltet, ist in einem quaderförmigen Gehäuse untergebracht und verfügt über die Hardwareanschlüsse, die für den Betrieb des Konnektors nötig sind. Die gSMC-Ks befinden sich ebenfalls in diesem Gehäuse. Identifizierung des EVG Die Version des EVG kann über die grafische Benutzeroberfläche oder den Dienstverzeichnisdient des Konnektors ermittelt werden. Beschreibungen dazu finden sich in [11]. Auf der Statusseite dieser Benutzeroberfläche finden sich Produktinformationen wie die Firmware-Version (EVG-Version), die Hardware-Version der unterliegenden Hardware sowie die Seriennummer des Geräts. 3. Sicherheitspolitik Die Sicherheitspolitik wird durch die funktionalen Sicherheitsanforderungen ausgedrückt und durch die Sicherheitsfunktionalität des EVG umgesetzt. Sie behandelt die folgenden Sachverhalte: Netzkonnektor: ● VPN-Client, ● Dynamischer Paketfilter, ● Zeitdienst, ● DHCP-Dienst, ● DNS-Dienst, ● Gültigkeitsprüfung von Zertifikaten, ● Stateful Packet Inspection, ● Selbstschutz, ● Speicheraufbereitung, ● Selbsttests, ● Protokollierung, ● Administration, ● Kryptographische Basisdienste und ● TLS-Kanäle unter Nutzung sicherer kryptographischer Algorithmen. Anwendungskonnektor: ● Identifikation und Authentisierung, ● Zugriffsberechtigungsdienst, ● Kartenterminaldienst, 19 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 ● Kartendienst, ● Signaturdienst, ● Verschlüsselungsdienst, ● Verwaltung von TLS-Kanälen, ● Sicherer Datenspeicher, ● Fachmodul VSDM, ● Sicherheitsmanagement, ● Schutz der TSF und ● Sicherheitsprotokollierung. 4. Annahmen und Klärung des Einsatzbereiches Die in den Sicherheitsvorgaben definierten Annahmen sowie Teile der Bedrohungen und organisatorischen Sicherheitspolitiken werden nicht durch den EVG selbst abgedeckt. Diese Aspekte führen zu Sicherheitszielen, die durch die EVG-Einsatzumgebung erfüllt werden müssen. Hierbei sind die folgenden Punkte relevant: Netzkonnektor: ● OE.NK.Admin_EVG Sichere Administration des Netzkonnektors ● OE.NK.PKI Betrieb einer PKI und Verteilung der TSL ● OE.NK.phys_Schutz Physischer Schutz des EVG ● OE.NK.Betrieb_AK Sicherer Betrieb des Anwendungskonnektors ● OE.NK.Betrieb_CS Sicherer Betrieb der Clientsysteme Anwendungskonnektor: ● OE.AK.Admin_EVG Sichere Administration des Anwendungskonnektors ● OE.AK.Admin_Konsole Sichere Administratorkonsole ● OE.AK.Kartenterminal Sicheres Kartenterminal ● OE.AK.SecAuthData Schutz der Authentisierungsdaten ● OE.AK.Clientsystem Sichere Clientsysteme ● OE.AK.ClientsystemKorrekt Clientsysteme arbeiten korrekt und unterstützen das Informationsmodell ● OE.AK.phys_Schutz Physischer Schutz des EVG ● OE.AK.Personal Qualifiziertes und vertrauenswürdiges Personal Details finden sich in den Sicherheitsvorgaben [6], Kapitel 4.3 und 4.4. 5. Informationen zur Architektur Die Architektur des EVG wird in den Sicherheitsvorgaben [6], Kapitel 1.3.4, beschrieben. 20 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport 6. Dokumentation Die evaluierte Dokumentation, die in Tabelle 2 aufgeführt ist, wird zusammen mit dem Produkt zur Verfügung gestellt. Hier sind die Informationen enthalten, die zum sicheren Umgang mit dem EVG in Übereinstimmung mit den Sicherheitsvorgaben benötigt werden. Zusätzliche Hinweise und Auflagen zum sicheren Gebrauch des EVG, die im Kapitel 10 enthalten sind, müssen befolgt werden. 7. Testverfahren Die Sicherheitsfunktionen des EVG wurden durch die Anwendung der folgenden Methoden bestätigt: ● automatisiertes Testen aller TSFI, ● manuelles Testen aller TSFI, ● Sourcecode-Reviews und ● Netzwerktests einschließlich gezielter Tests der Protokolle IPsec und TLS. In den folgenden Abschnitten werden die Herstellertests, die unabhängigen Prüfstellentests sowie die Penetrationstests im Rahmen der Schwachstellenanalyse erläutert. In den Fällen, in denen die Tests nicht auf Basis der Firmware-Version 2.1.2 durchgeführt worden, wurden die Unterschiede zwischen der getesteten Version und der Version 2.1.2 in Bezug auf die Testfälle untersucht und man kam zu dem Schluss, dass eine Wiederholung dieser Tests auf Firmware-Version 2.1.2 nicht notwendig ist, da sich die in den Testfällen adressierte Funktionalität nicht geändert hat und von den Änderungen nicht beeinflusst wird. Die jeweiligen Testergebnisse sind daher auch für den finalen EVG in Version 2.1.2 gültig. Herstellertests Bei den Herstellertests wurde der Evaluierungsgegenstand RISE-Konnektor V3.0 in der Version 2.1.1 (fwVersion) getestet. Für die Herstellertests wurden, abhängig vom jeweiligen Testfall, ein produktiver Konnektor (PROD) und ein Debug-Konnektor (DEBUG) verwendet. Alle Testkonfigurationen sind konsistent zu den Angaben in den Sicherheitsvorgaben [6]. Der Hersteller hat alle TSFI und die zugehörigen SFR getestet. Alle relevanten Testfälle wurden auf die TSFI abgebildet und jedes TSFI wurde von mehreren Testfällen abgedeckt. Weiterhin hat der Hersteller die Testfälle direkt auf die einzelnen SFR abgebildet, um sicher zu stellen, dass die Sicherheitsfunktionalität des EVG, im Rahmen der funktionalen Spezifikation, von den Testfällen abgedeckt wird. Bei den Herstellertests wurden die folgenden drei Testkategorien definiert: ● Automatisierter Test: Der Testfall ist vollständig in der Testsuite implementiert. ● Manuelle Tests: Der Testfall muss komplett oder teilweise (z. B. mit Zuhilfenahme von zusätzlichen Testwerkzeugen wie Netzwerk Sniffer etc.) manuell durchgeführt werden. ● Manueller Test/Integration RU: Manueller Test, der in der gematik Referenzumgebung (RU) durchgeführt werden muss. 21 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Nahezu alle Testfälle wurden im Modus „In Reihe“ und einige bestimmte Testfälle wurden im Modus “Parallel“ durchgeführt, letztere werden entsprechend gekennzeichnet. Bei den Herstellertests umfassen die Testfälle die folgenden Netzwerk-Szenarien: ● ANLW_ANBINDUNGS_MODUS = InReihe oder Parallel ● ANLW_INTERNET_MODUS = SIS, IAG oder Keiner Weiterhin hat der Hersteller die Testfälle in der Konfiguration LU_ONLINE=DISABLED wiederholt. Testergebnisse Alle Testfälle wurden erfolgreich ausgeführt und haben zum erwarteten Ergebnis geführt, oder für fehlgeschlagene Testfälle wurde eine angemessene Begründung gegeben. Unabhängige Prüfstellentests Bei den unabhängigen Prüfstellentests wurde der Evaluierungsgegenstand RISE- Konnektor V3.0 in der Version 2.1.1 (fwVersion) getestet. Für das Testen durch die Prüfstelle wurden sowohl die Ausprägungen “PROD” als auch “DEBUG” verwendet. Diese Ausprägungen sind konsistent mit den Angaben im Security Target [6]. Die DEBUG-Ausprägung des EVG kann eindeutig durch das Feld fwVersionInfo bzw. durch die entsprechenden Angabe der Firmware-Version in der GUI vom produktiven EVG (PROD) unterschieden werden. Die Evaluatoren wiederholten alle automatisierten Testfälle des Herstellers, die in der Testumgebung der Prüfstelle. Zudem wurden eigene manuelle Tests durchgeführt. Für letztere wurden unter anderem Testfälle von den Evaluatoren entwickelt, die auf Testideen basieren, die aus den Herstellertests unter Berücksichtigung der beschriebenen Sicherheitsfunktionen abgeleitet worden. Die unabhängigen Prüfstellentests fokussieren sich auf die TSF wie in den Sicherheitsvorgaben [6], Kapitel 7.1 und 7.3, insbesondere VPN-Client, Paketfilter, Netzdienste, Selbstschutz, Administration und TLS. Testergebnisse Alle relevanten Testfälle konnten erfolgreich durchgeführt werden und haben zum erwarteten Ergebnis geführt (oder es konnte eine angemessene Begründung für abweichendes Verhalten des EVG gegeben werden). Penetrationstests Bei Tests und Schwachstellenanalyse wurde systematisch das Angreiferpotential “enhanced basic” (AVA_VAN.3) angenommen. Bei der Schwachstellenanalyse wurden öffentlich bekannte Schwachstellen anhand von CVE-Listen, Fachliteratur und wissenschaftlichen Veröffentlichungen auf ihre Relevanz in der Einsatzumgebung des EVG untersucht und ggfls. weiteren Tests und Analysen unterzogen. Neben der finalen Version des EVG wurde für die Testdurchführung eine Debug-Version des Konnektors verwendet, die zusätzliche Testfunktionalität aufweist. Diese zusätzliche Funktionalität ermöglichte die Durchführung bestimmter Tests (z. B. Verifikation der sicheren Löschung von Schlüsseln), die im finalen Konnektor nicht durchführbar sind (und auch nicht durchführbar sein dürfen). 22 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Der folgende Abriss liefert eine Zusammenfassung der Herangehensweise bei Penetrationstests im Rahmen der Schwachstellenanalyse: ● Part I: Es wurde sichergestellt, dass alle relevanten Informationen und Dokumente einbezogen wurden. Die "Generic vulnerability guidance" in Kap. B.2.1 [2] kam zur Anwendung. ● Part II: Zusammentragen von Ergebnissen einzelner Evaluationstätigkeiten. ● Part III: Untersuchung der einzelnen Punkte des JIL Dokuments [14] als Anhaltspunkt für mögliche weitere Schwachstellen im EVG. ● Part IV: Die Lebenszyklusphasen Entwicklung, Fertigung, Installation, Personalisierung und operativer Betrieb wurden auf mögliche Schwachstellen untersucht. ● Part V: Identifikation und Bewertung von Angriffspunkten auf verschiedenen Ebenen (Hardwareebene oder verschiedene Protokollschichten der externen Schnittstellen). ● Part VI: Es wurde gezeigt, dass für die im Schutzprofil [8] definierten Assets keine weiteren Schwachstellen existieren, die nicht schon durch die vorangegangenen Analysen betrachtet wurden. Testergebnisse Es wurden keine Abweichungen zwischen erwarteten und erhaltenen Resultaten gefunden. Kein Angriffsszenario mit dem Angriffspotential High war in der operativen Umgebung des EVG, wie in den Sicherheitsvorgaben [6] definiert, tatsächlich erfolgreich, sofern alle durch den Entwickler geforderten Maßnahmen Anwendung finden. 8. Evaluierte Konfiguration Dieses Zertifikat bezieht sich auf die folgende Konfiguration des EVG: ● RISE-Konnektor V3.0 • Firmware-Version • fwVersion: 2.1.2 • fwVersionInfo: RISE Konnektor • Hardware-Version • hwVersion: 1.0.0 • serialNumber: product specific ● Dokumente • RISE Konnektor Bedienungsanleitung [11] Der Administrator kann über die Benutzeroberfläche die Firmware-Version des EVG auslesen. Mehr Details zur evaluierten Konfiguration des EVG sind in den Sicherheitsvorgaben [6] beschrieben. 9. Ergebnis der Evaluierung 9.1. CC spezifische Ergebnisse Der Evaluierungsbericht (Evaluation Technical Report, ETR) [7] wurde von der Prüfstelle gemäß den Gemeinsamen Kriterien [1], der Methodologie [2], den Anforderungen des 23 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Schemas [3] und allen Anwendungshinweisen und Interpretationen des Schemas (AIS) [4] erstellt, die für den EVG relevant sind. Die Evaluierungsmethodologie CEM [2] wurde für die Komponenten bis zur Vertrauenswürdigkeitsstufe EAL 5 erweitert durch Vorgaben der Zertifizierungsstelle für Komponenten höher EAL 5 verwendet. Für die Analyse des Zufallszahlengenerators wurde AIS 20 verwendet (siehe [4]). Die Verfeinerungen der Anforderungen an die Vertrauenswürdigkeit, wie sie in den Sicherheitsvorgaben beschrieben sind, wurden im Verlauf der Evaluation beachtet. Das Urteil PASS der Evaluierung wird für die folgenden Vertrauenswürdigkeitskomponenten bestätigt: ● Alle Komponenten der Vertrauenswürdigkeitsstufe EAL 3 der CC (siehe auch Teil C des Zertifizierungsreports) und ● die zusätzlichen Komponenten AVA_VAN.3, ADV_FSP.4, ADV_TDS.3, ADV_IMP.1, ALC_TAT.1 und ALC_FLR.2. Die Evaluierung hat gezeigt: ● Funktionalität: Produktspezifische Sicherheitsvorgaben Common Criteria Teil 2 erweitert ● Vertrauenswürdigkeit: Common Criteria Teil 3 konform EAL 3 mit Zusatz von AVA_VAN.3, ADV_FSP.4, ADV_TDS.3, ADV_IMP.1, ALC_TAT.1 und ALC_FLR.2 Die Ergebnisse der Evaluierung gelten nur für den EVG gemäß Kapitel 2 und für die Konfigurationen, die in Kapitel 8 aufgeführt sind. 9.2. Ergebnis der kryptographischen Bewertung Die folgende Tabelle gibt einen Überblick über die zur Durchsetzung der Sicherheitspolitik im EVG enthaltenen kryptographischen Funktionalitäten: # Zweck Kryptografische Funktion Implementie rungs- standard Schlüssel- größe in Bit Anwendungs- standard Bemerkungen Netzkonnektor 1. Authenticity RSA signature verification for VPN and TLS sha256withRSAEncryption (OID 1.2.840.113549.1.1.11) [RFC 8017] (RSASSA- PKCS1-v1_5) [FIPS 180-4] (SHA) 2048 bit [gemSpec_Kry pt] chap. 3.3.1 and 3.3.2 FPT_TDC.1/NK.Zert FPT_TDC.1/ NK.TLS.Zert 2. Verifikation von Signaturen der TSL und CRL mit RSASSA-PSS sha256WithRSAEncryption [RFC 8017] (PKCS#1) [FIPS 180-4] (SHA) 2048 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.14 FPT_TDC.1/NK.Zert FPT_TDC.1/NK.TLS.Ze rt 3. Authenticati on RSA signature creation with support of gSMC-K and verification for VPN and TLS [RFC 8017] (RSASSA- PKCS1-v1_5) [FIPS 180-4] (SHA) 2048 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FCS_COP.1/NK.Auth FCS_COP.1/ NK.TLS.Auth 24 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport sha256withRSAEncryption (OID 1.2.840.113549.1.1.11) 4. RSA signature verification for TLS when TOE is TLS Server sha1-with-rsa-signature (OID 1.2.840.113549.1.1.5) sha224WithRSAEncryption (OID 1.2.840.113549.1.1.14) sha256withRSAEncryption (OID 1.2.840.113549.1.1.11) sha384WithRSAEncryption (OID 1.2.840.113549.1.1.12) sha512WithRSAEncryption (OID 1.2.840.113549.1.1.13) [RFC 8017] (RSASSA- PKCS1-v1_5) [FIPS 180-4] (SHA) [RFC 5246] (TLS v1.2) 2048 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FCS_COP.1/ NK.TLS.Auth and related note in [6] 5. Key agreement Diffie-Hellman key agreement for VPN (IPsec IKEv2, diffie-hellman group 14) [HaC] (DH) [RFC 3526] (DH Group) [RFC 7296] (IKEv2) DH: group 14 2048 bit exponent length ≥ 384 bits [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FCS_CKM.2/NK.IKE 6. Diffie-Hellman key agreement (DH)and Elliptic Curve Diffie-Hellman key agreement (ECDH) for TLS [HaC] (DH) [SEC1] (ECDH) [RFC 5246] (TLS v1.2) [RFC 3268] (DHE_RSA) [RFC 4492] (ECDHE_RS A) [RFC 3526] (DH Group 14) DH: group 14 2048 bit exponent length ≥ 2047 bits ECDH: Key sizes corresponding to the used elliptic curves P-{256,384} ([FIPS 186-4]) and brainpoolP{25 6, 384}r1 ([RFC 7027]) [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.2 FCS_CKM.1/NK.TLS 7. Key Derivation HMAC value generation for VPN (PRF) PRF-HMAC-SHA-1, PRF- HMAC-SHA-256 [FIPS 180-4] (SHA) [RFC 2404] (HMAC) [RFC 7296] (IKEv2) 128 bit and 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FCS_COP.1/NK.HMAC Pseudo-Random- Function (PRF) for key agreement 25 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 8. Key Derivation for TLS v1.2 [RFC 5246] (TLS v1.2) [FIPS180-4] (SHA) [RFC 2104] (HMAC) 128 bit and 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.2 FCS_CKM.1/NK.TLS 9. Key generation RSA Key Pair Generation in X.509 and PKCS#12 format [RFC 4055] (sup. [RFC 5280]) [RFC 7292] (PKCS#12) [FIPS 186-4] (Method B.3.3) 2048 bit TR 03116-1 FCS_CKM.1/NK.Zert 10. Integrity HMAC value generation and verification for VPN HMAC with SHA-1, SHA- 256 [FIPS 180-4] (SHA) [RFC 2104] (HMAC) [RFC 2404] (HMAC-SHA- 1 with ESP) [RFC 4868] (HMAC-SHA- 2 with IPsec) [RFC 7296] (IKEv2)] 160 bit and 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FCS_COP.1/NK.HMAC 11. HMAC value generation and verification for TLS HMAC with SHA-1, SHA- 256 and SHA-384 [FIPS 180-4] (SHA) [RFC 2104] (HMAC) [RFC 5246] (TLS v1.2) 160 bit, 256 bit and 384 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.2 FCS_COP.1/ NK.TLS.HMAC 12. Confidentiali ty symmetric encryption and decryption with ESP and for VPN communication AES-CBC (OID 2.16.840.1.101.3.4.1.42) [FIPS 197] (AES) [RFC 3602] (AES-CBC) [RFC 4303] (ESP) [RFC 4301] (IPsec) 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FCS_COP.1/NK.IPsec FCS_COP.1/NK.ESP 13. symmetric encryption and decryption for TLS v1.2 AES-128 and AES-256 in CBC mode [FIPS 197] (AES) [RFC 3602] (AES-CBC) [RFC 3268] (AES-TLS with DH) [RFC 4492] (AES-TLS with ECDH) 128 bit and 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.2 FCS_COP.1/ NK.TLS.AES 14. Authenticat ed AES-128 and AES-256 in [FIPS 197] (AES) 128 bit and [gemSpec_Kry FCS_COP.1/ NK.TLS.AES 26 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Encryption GCM mode for TLS v1.2 [RFC 3268] (AES-TLS) [SP 800-38D] (GCM) [RFC 5289] (AES-GCM- TLS) [RFC 5116] (AEAD) 256 bit pt], chap. 3.3.2 15. Trusted Channel TLS v1.2 [RFC 5246] (TLS v1.2) [TLS_Analysi s] - [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.2 FTP_ITC.1/NK.TLS FTP_TRP.1/NK.Admin 16. VPN IPsec (IKEv2) using certificate based authentication [RFC 4301] (IPsec) [RFC 4303] (ESP) [RFC 7296] (IKEv2) [VPN_Analysi s] - [gemSpec_Kry pt], chap. 3.3.1 FTP_ITC.1/NK.VPN_TI FTP_ITC.1/ NK.VPN_SIS Anwendungskonnektor 17. Authenticity PAdES based: QES signature generation with SHA-256 and support of HBA and verification with encoding RSASSA- PKCS1-v1_5 and RSASSA-PSS with hash functions SHA- {256,384,512,512/256} and ecdsaWithSha256 on brainpoolP256r1 [RFC 8017] (PKCS#1) [TR-03111] (ECDSA) [PAdES] [PAdES_BP] [FIPS 180-4] (SHA) 1976 bit to 4096 bit for RSA For ECDSA: Key size corresponding to the used elliptic curve brainpoolP25 6r1 ([RFC7027]) [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 [gemSpec_Kry pt], chap. 3.8 Signature Verification FDP_DAU.2/AK.QES FCS_COP.1/AK.SigVer. SSA FCS_COP.1/AK.SigVer. PSS FCS_COP.1/AK.SigVer. ECDSA FCS_COP.1/AK.PDF.Si gPr Hash: FCS_COP.1/ AK.SHA Generation of signed documents: FCS_COP.1/AK.PDF.Si gn The digital signatures are created from signature smartcards 18. PAdES based: nonQES signature generation with SHA-256 and support of SMC-B and verification with encoding RSASSA- PSS with hash functions SHA-256 on brainpoolP256r1 [RFC 8017] (PKCS#1) [PAdES] [PAdES_BP] [FIPS 180-4] (SHA) 2048bit gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 gemSpec_Kry pt], chap. 3.8 Signature Verification FDP_DAU.2/AK.Sig FCS_COP.1/AK.SigVer. SSA FCS_COP.1/AK.PDF.Si gPr Hash: FCS_COP.1/ AK.SHA Generation of signed documents: FCS_COP.1/AK.PDF.Si gn The digital signatures are created from signature smartcards 19. CAdES based: QES signature generation with SHA-256 and support of HBA and verification with encoding RSASSA- [RFC 8017] (PKCS#1) [TR-03111] (ECDSA) RFC 5652] 1976 to 4096 for RSA For ECDSA: Key size corresponding [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 [gemSpec_Kry pt], chap. 3.7 Signature Verification FDP_DAU.2/AK.QES FCS_COP.1/AK.SigVer. SSA FCS_COP.1/AK.SigVer. 27 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 PKCS1-v1_5 and RSASSA-PSS with hash functions SHA- {256,384,512,512/256} and ecdsaWithSha256 (CMS) [CAdES] [CADES_BP] [FIPS 180-4] (SHA) to the used elliptic curve brainpoolP25 6r1 ([RFC7027]) PSS FCS_COP.1/AK.SigVer. ECDSA FCS_COP.1/AK.PDF.Si gPr Hash: FCS_COP.1/ AK.SHA Generation of signed documents: FCS_COP.1/AK.CMS.Si gn The digital signatures are created from signature smartcards 20. CAdES based: nonQES signature generation with SHA-256 and support of SMC-B and verification with encoding RSASSA- PSS with hash functions SHA-256 [RFC 8017] (PKCS#1) RFC 5652] (CMS) [CAdES] [CADES_BP] [FIPS 180-4] (SHA) 2048bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 [gemSpec_Kry pt], chap. 3.7 Signature Verification FDP_DAU.2/AK.Sig FCS_COP.1/AK.SigVer. SSA FCS_COP.1/AK.PDF.Si gPr Hash: FCS_COP.1/ AK.SHA Generation of signed documents: FCS_COP.1/AK.CMS.Si gn The digital signatures are created from signature smartcards 21. XAdES based: QES (NFDM) signature generation with SHA-256 and support of HBA and verification with encoding RSASSA-PKCS1-v1_5 and RSASSA-PSS with hash functions SHA- {256,384,512} and ecdsaWithSha256 on brainpoolP256r1 [RFC 8017] (PKCS#1) [TR-03111] (ECDSA) [XMLSig] [XadES] [XAdES_BP] [FIPS 180-4] (SHA 256) 1976 bit to 4096 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 [gemSpec_Kry pt], chap. 3.1 Signature Verification FDP_DAU.2/AK.QES FCS_COP.1/AK.SigVer. SSA FCS_COP.1/AK.SigVer. PSS FCS_COP.1/AK.SigVer. ECDSA FCS_COP.1/AK.XML.Si gPr Hash: FCS_COP.1/ AK.SHA Generation of signed documents: FCS_COP.1/AK.XMLS. Sign The digital signatures are created from signature smartcards 22. Verification of signed binary data with RSASSA- PKCS1-v1_5 with SHA- {256,384,512} and RSASSA-PSS with SHA- 256 [RFC 8017] (PKCS#1) [FIPS 180-4] (SHA) 1976 bit to 4096 bit for QES 2048 bit for nonQES [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 FDP_DAU.2/AK.Sig FCS_COP.1/AK.PKCS. SigPr FCS_COP.1/AK.SHA 23. Verification of certificates, OCSP responses and OCSP certificates: QES RSASSA-PKCS1-v1_5 and RSASSA-PSS with hash functions SHA- {256,384,512,512/256} and ecdsaWithSha256 on brainpoolP256r1 [RFC 8017] (PKCS#1) [TR-03111] (ECDSA) [FIPS 180-4] (SHA) 1976 bit to 4096 bit for RSA For ECDSA: Key size corresponding to the used elliptic curve brainpoolP25 6r1 ([RFC7027]) [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 FDP_DAU.2/AK.QES FDP_DAU.2/AK.Cert 24. Verification of certificates, OCSP responses and OCSP certificates: [RFC 8017] (PKCS#1) [FIPS 180-4] 2048 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.12 FDP_DAU.2/AK.Sig FDP_DAU.2/AK.Cert 28 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport nonQES RSASSA-PKCS1- v1_5 with hash function SHA-256 (SHA) 25. Verification of TSL.xml RSASSA-PKCS1-v1_5 and RSASSA-PSS with hash functions SHA- {256,384,512} [RFC 8017] (PKCS#1) [FIPS 180-4] (SHA) 2048 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.1.1 FPT_TDC.1/AK 26. Verification of BNetzA- VL.xml RSASSA-PKCS1- v1_5 with hash functions SHA-{256,384,512} and RSASSA-PSS with hash functions SHA- {256,384,512} and SHA3- {256,384,512} and ECDSA with hash functions SHA- {256,384,512} [RFC 8017] (PKCS#1) [TR-03111] (ECDSA) [FIPS 180-4] (SHA) [FIPS 202] (SHA-3) >=1900 bit for RSA For ECDSA: Key size corresponding to the used elliptic curve brainpoolP{25 6,384,512}r1 ([RFC7027]) NIST P- {256,384,521} ([FIPS186-4]) FRP256v1 [ANSSI-0241] [gemSpec_PKI ], sec. 8.5.2 [ETSI_TS_119 _612] FPT_TDC.1/AK 27. Authenticate d Encryption Document (XML, MIME, CMS) hybrid encryption and decryption with RSAES-OAEP using AES- GCM [FIPS 197] (AES) [SP 800-38D] (AES GCM) [RFC 8017] (RSAOAEP) [XMLEnc] (XML) [RFC 5751] (S/MIME) with [RFC 5083] (CMS Authenticate d-Enveloped- Data Content Type) [RFC 5084] (AES- GCM in CMS) [RFC 5652] (CMS) RSA ENC: 2048 bit (RSAOAEP) AES-GCM- ENC: 256 bit AES-GCM- DEC: 128, 192, 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.1.4 and 3.6 [gemSpec_Kry pt], chap. 3.1.5 and 3.5 FCS_COP.1/AK.AES FCS_COP.1/AK.XML.Ve r FCS_COP.1/AK.XML.E nt FCS_COP.1/AK.MIME.V er FCS_COP.1/AK.CMS.V er FCS_COP.1/AK.MIME. Ent FCS_COP.1/AK.CMS.E nt Asymmetric decryption of the AES key is performed by a chipcard (HBA, SMC-B or eGK) 28. Key Generation AES Key generation for hybrid encryption by usage of a secure random number generator [SP800-133], Kp. 6.1 (Key- Generation) 256 bit [gemSpec_Kry pt], chap. 3.1.5 and 3.5 Generation of AES keys: FCS_CKM.1/AK.AES Tabelle 3: kryptografische Funktionen des EVG Die kryptografische Stärke dieser Algorithmen wurde in diesem Zertifizierungsverfahren nicht bewertet (siehe BSIG §9, Abs. 4, 2). Gemäß [13] sind die in Tabelle 4 angegebenen kryptografischen Funktionen für den jeweiligen Zweck geeignet. Die Gültigkeitsdauer für jeden Algorithmus ist im offiziellen Katalog angegeben. Jedoch können kryptografische Funktionen mit einem Sicherheitsniveau unterhalb von 100 Bit nicht länger als sicher angesehen werden ohne den Anwendungskontext zu beachten. 29 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 Deswegen muss geprüft werden ob diese kryptografischen Funktionen für den vorgesehenen Verwendungszweck angemessen sind. Weitere Hinweise und Anleitungen können der 'Technischen Richtline BSI TR-02102' (https://www.bsi.bund.de) entnommen werden. Jede kryptografische Funktion in der folgenden Tabelle 5, die in der Spalte 'Sicherheitsniveau mehr als 100 Bit' ein 'Nein' enthält, erreicht ein Sicherheitsniveau unterhalb von 100 Bit (im allgemeinen Anwendungsfall). Nr. Zweck Kryptografische Funktion Implementierungs standard Schlüssel größe in Bit Sicherheits level über 100 Bit Bemerkungen Netzkonnektor 1. Authenticity RSA signature verification with encoding RSASSA- PKCS1-1.5 with SHA- 256 [RFC 8017] (RSASSA-PKCS1- v1_5) [FIPS180-4] (SHA) 2048 bit Ja Firmware update signatures verification FDP_ITC.1/NK. Update 2. RSA signature verification with encoding RSASSA- PSS with SHA256 [RFC 8017] (RSASSA-PKCS1- v1_5) [FIPS180-4] (SHA) 2048 bit Ja UpdateInfo.xml and FirmwareGroupInfo. xml signatures verification FDP_ITC.1/NK. Update Anwendungskonnektor 3. Authenticated Encryption Backup Password generation with secure random number generator [RISE-KON-TDS], sec. 5.9.4.3.5 password length 20, 90 characters >120bit FMT_MTD.1/ AK.eHKT_Abf 4. Encryption with AES- GCM with key derived from password according to PBKDF2 [SP 800-38D] (AES- GCM) [RFC 2898] (PBKDF2) 256 bit Ja FMT_MTD.1/ AK.eHKT_Abf Tabelle 4: Kryptografische Funktionen des EVG (Update Prozess) Die kryptografische Stärke dieser Algorithmen wurde in diesem Zertifizierungsverfahren nicht bewertet (siehe BSIG §9, Abs. 4, 2). 10. Auflagen und Hinweise zur Benutzung des EVG Die in Tabelle 2 genannte Betriebsdokumentation enthält die notwendigen Informationen zur Anwendung des EVG und alle darin enthaltenen Sicherheitshinweise sind zu beachten. Zusätzlich sind alle Aspekte der Annahmen, Bedrohungen und Politiken wie in den Sicherheitsvorgaben dargelegt, die nicht durch den EVG selbst, sondern durch die Einsatzumgebung erbracht werden müssen, zu berücksichtigen. Der Anwender des Produktes muss die Ergebnisse dieser Zertifizierung in seinem Risikomanagementprozess berücksichtigen. Um die Fortentwicklung der Angriffsmethoden und -techniken zu berücksichtigen, sollte er ein Zeitintervall definieren, in dem eine Neubewertung des EVG erforderlich ist und vom Inhaber dieses Zertifikates verlangt wird. 30 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Die Begrenzung der Gültigkeit der Verwendung der kryptographischen Algorithmen wie in Kapitel 9 dargelegt muss ebenso durch den Anwender und seinen Risikomanagementprozess für das IT-System berücksichtigt werden. Zertifizierte Aktualisierungen des EVG, die die Vertrauenswürdigkeit betreffen, sollten verwendet werden, sofern sie zur Verfügung stehen. Stehen nicht zertifizierte Aktualisierungen oder Patches zur Verfügung, sollte er den Inhaber dieses Zertifikates auffordern, für diese eine Re-Zertifizierung bereitzustellen. In der Zwischenzeit sollte der Risikomanagementprozess für das IT-System, in dem der EVG eingesetzt wird, prüfen und entscheiden, ob noch nicht zertifizierte Aktualisierungen und Patches zu verwenden sind oder zusätzliche Maßnahmen getroffen werden müssen, um die Systemsicherheit aufrecht zu erhalten. 11. Sicherheitsvorgaben Die Sicherheitsvorgaben [6] werden zur Veröffentlichung in einem separaten Dokument im Anhang A bereitgestellt. 12. Definitionen 12.1. Abkürzungen AIS Anwendungshinweise und Interpretationen zum Schema BNetzA-VL Vertrauensliste der Bundesnetzagentur BSI Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik / Federal Office for Information Security, Bonn, Germany BSIG BSI-Gesetz / Act on the Federal Office for Information Security CCRA Common Criteria Recognition Arrangement CC Common Criteria for IT Security Evaluation - Gemeinsame Kriterien für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik CEM Common Methodology for Information Technology Security Evaluation - Gemeinsame Evaluationsmethodologie für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik cPP Collaborative Protection Profile CRL Certificate Revocation List DTBS Data-To-Be-Signed EAL Evaluation Assurance Level - Vertrauenswürdigkeitsstufe ETR Evaluation Technical Report EVG Evaluierungsgegenstand IKE Internet Key Exchange IPsec Internet Protocol Security IT Information Technology - Informationstechnologie ITSEF Information Technology Security Evaluation Facility - Prüfstelle für IT- Sicherheit 31 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 PP Protection Profile - Schutzprofil SAR Security Assurance Requirement - Vertrauenswürdigkeitsanforderungen SF Security Function - Sicherheitsfunktion SFP Security Function Policy - Politik der Sicherheitsfunktion SFR Security Functional Requirement - Funktionale Sicherheitsanforderungen SIS Secure Internet Service ST Security Target - Sicherheitsvorgaben TOE Target of Evaluation – Evaluierungsgegenstand SW Software TCP/IP Transmission Control Protocol/Internet Protocol TI Telematikinfrastruktur TOE Target of Evaluation (EVG) TSL Trust-service Status List TSF TOE Security Functionality – EVG-Sicherheitsfunktionalität TSFI TOE Security Functionality Interface – TSF Schnittstelle UDP User Datagram Protocol WAN Wide Area Network 12.2. Glossar Erweiterung - Das Hinzufügen von funktionalen Anforderungen, die nicht in Teil 2 enthalten sind, und/oder von Vertrauenswürdigkeitsanforderungen, die nicht in Teil 3 enthalten sind. Evaluationsgegenstand – Software, Firmware und / oder Hardware und zugehörige Handbücher. EVG-Sicherheitsfunktionalität - Eine Menge, die die gesamte Hardware, Software, und Firmware des EVG umfasst, auf die Verlass sein muss, um die SFR durchzusetzen. Formal - Ausgedrückt in einer Sprache mit beschränkter Syntax und festgelegter Semantik, die auf bewährten mathematischen Konzepten basiert. Informell - Ausgedrückt in natürlicher Sprache. Objekt - Eine passive Einheit im EVG, die Informationen enthält oder empfängt und mit der Subjekte Operationen ausführen. Schutzprofil - Eine implementierungsunabhängige Menge von Sicherheitsanforderungen für eine Kategorie von EVG. Semiformal - Ausgedrückt in einer Sprache mit beschränkter Syntax und festgelegter Semantik. Sicherheitsfunktion - Ein Teil oder Teile eines EVG, auf die zur Durchsetzung einer hierzu in enger Beziehung stehenden Teilmenge der Regeln der EVG-Sicherheitspolitik Verlass sein muss. 32 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport Sicherheitsvorgaben - Eine implementierungsabhängige Menge von Sicherheitsanforderungen für eine Kategorie von EVG. Subjekt - Eine aktive Einheit innerhalb des EVG, die die Ausführung von Operationen auf Objekten bewirkt. Zusatz - Das Hinzufügen einer oder mehrerer Anforderungen zu einem Paket. 13. Literaturangaben [1] Gemeinsame Kriterien für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik (Common Criteria for Information Technology Security Evaluation/CC), Version 3.1 Part 1: Introduction and general model, Revision 5, April 2017 Part 2: Security functional components, Revision 5, April 2017 Part 3: Security assurance components, Revision 5, April 2017 https://www.commoncriteriaportal.org [2] Gemeinsame Evaluationsmethodologie für die Prüfung und Bewertung der Sicherheit von Informationstechnik (Common Methodology for Information Technology Security Evaluation (CEM), Evaluation Methodology, Version 3.1, Rev. 5, April 2017, https://www.commoncriteriaportal.org [3] BSI-Zertifizierung: Verfahrendokumentation zum Zertifizierungsprozess (CC- Produkte) und Verfahrensdokumentation zu Anforderungen an Prüfstellen, die Anerkennung und Lizenzierung (CC-Stellen), https://www.bsi.bund.de/zertifizierung [4] Anwendungshinweise und Interpretationen zum Schema (AIS), die für den EVG relevant sind7 https://www.bsi.bund.de/AIS [5] Deutsche IT-Sicherheitszertifikate (BSI 7148), periodisch aktualisierte Liste, die auch auf der Internet-Seite des BSI veröffentlicht wird, https://www.bsi.bund.de/zertifizierungsreporte [6] Sicherheitsvorgaben BSI-DSZ-CC-1132, Version 1.23, 12.01.2021, Security Target für RISE-Konnektor V3.0, Research Industrial Systems Engineering (RISE) [7] Evaluierungsbericht, Version 1.2, 14.01.2021, Evaluation Report, SRC Security Research & Consulting GmbH (vertrauliches Dokument) [8] Common Criteria Protection Profile, Schutzprofil 2: Anforderungen an den Konnektor, BSI-CC-PP-0098-V2, Version 1.5.4 vom 17.03.2020, Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) [9] RISE Konnektor Sichere Lieferkette, Version 0.9.8, 20.03.2020, Research Industrial Systems Engineering (RISE) 7 specifically • AIS 20, Version 3, Funktionalitätsklassen und Evaluationsmethodologie für deterministische Zufallszahlengeneratoren • AIS 32, Version 7, CC-Interpretationen im deutschen Zertifizierungsschema • AIS 34, Version 3, Evaluation Methodology for CC Assurance Classes for EAL 5+ (CCv2.3 & CCv3.1) and EAL 6 (CCv3.1) • AIS 46, Version 3, Informationen zur Evaluierung von kryptographischen Algorithmen und ergänzende Hinweise für die Evaluierung von Zufallszahlengeneratoren 33 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 [10] Konfigurationsliste des EVG bestehend aus folgenden vertraulichen Dokumenten: configuration list, collection of csv-files for each source code repository, Version 2.1.2, Dateiname: sourcecode-mapping.zip git tag information for each source code repository, Version 2.1.2, Dateiname : RISE-KON-GITTAGS.zip RISE Konnektor Referenzverzeichnis, Version 3.16, 14.01.2021 [11] Guidance Dokumentation für den EVG RISE Konnektor Bedienungsanleitung, Version 1.3.10, 14.01.2021 [12] Implementation standards: [FIPS 180-4] NIST: FIPS PUB 180-4 Secure Hash Signature Standard (SHS), March 2012 [FIPS 186-4] NIST: FIPS 186-4 Digital Signature Standard (DSS), July 2013 [FIPS 197] NIST FIPS 197: Advanced Encryption Standard (AES). November 2001 [FIPS 202] NIST: FIPS PUB 202: SHA-3 Standard: Permutation-Based Hash and Extendable-Output Functions, August 2015 [SP 800-38D] NIST Special Publication 800-38D, Recommendation for Block Cipher Modes of Operation: Galois/Counter Mode (GCM) and GMAC, November, 2007 [RFC 2404] C. Madson, R. Glenn: Use of HMAC-SHA-1-96 within ESP and AH, November 1998, RFC 2404, https://www.rfc-editor.org/rfc/rfc2404.txt [RFC 4868] S. Kelly, S. Frankel: Using HMAC-SHA-256, HMAC-SHA-384, and HMAC-SHA-512 with IPsec. May 2007, RFC 4868, https://www.rfc-editor.org/rfc/ rfc4868.txt [RFC 7296] C. Kaufman, P.Hoffman, Y.Nir, P.Eronen, T. Kivinen: Internet Key Exchange Protocol Version 2 (IKEv2), October 2014, RFC 7296 (IKEv2), http://www.ietf.org/rfc/rfc7296.txt [RFC 3602] S .Frankel, R. Glenn, S. Kelly: The AES-CBC Cipher Algorithm and Its Use with IPsec. September 2003, RFC 3602, https://www.rfc-editor.org/rfc/rfc3602.txt [RFC 4303] S. Kent: IP Encapsulating Security Payload (ESP), December 2005, RFC 4303 (ESP), https://www.ietf.org/rfc/rfc4303.txt [RFC 4301] S. Kent, K. Seo: Security Architecture for the Internet Protocol, December 2005, RFC 4301 (IPsec), https://www.ietf.org/rfc/rfc4301.txt [RFC 3526] T. Kivinen, M.Kojo: More Modular Exponential (MODP) Diffie- Hellman groups for Internet Key Exchange (IKE). May 2003, RFC 3526, https:// www.rfc-editor.org/rfc/rfc3526.txt [RFC 2104] Krawczyk, H., Bellare, M., and R. Canetti, "HMAC: Keyed-Hashing for Message Authentication", RFC 2104, February 1997 [RFC 3268] Chown, P., Advanced Encryption Standard (AES) Cipher suites for Transport Layer Security (TLS), RFC 3268, June 2002 [RFC 4492] Blake-Wilson, et al., Elliptic Curve Cryptography (ECC) Cipher Suites for Transport Layer Security (TLS), RFC 4492, May 2006 34 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport [RFC 5289] E. Rescorla, TLS Elliptic Curve Cipher Suites with SHA-256/384 and AES Galois Counter Mode (GCM), RFC 5289, August 2008 [RFC 4346] RFC 4346 T. Dierks: The Transport Layer Security (TLS) Protocol, Version 1.1, April 2006 [RFC 5246] RFC 5246 T. Dierks: The Transport Layer Security (TLS) Protocol, Version 1.2, August 2008 [RFC 8017] K. Moriarty, B. Kaliski, J. Jonsson, A. Rusch: PKCS #1: RSA Cryptography Specifications Version 2.2. November 2016. RFC 8017, http://www.rfc-editor.org/rfc/rfc8017.txt [RFC 5116] An Interface and Algorithms for Authenticated Encryption, D. McGrew, January 2008 [RFC 3279] Algorithms and Identifiers for the Internet X.509 Public Key Infrastructure Certificate and Certificate Revocation List (CRL) Profile, W. Polk, R. Housley, L. Bassham, April 2002 [RFC 5639] Elliptic Curve Cryptography (ECC) Brainpool Standard Curves and Curve Generation, M. Lochter, J. Merkle, March 2010 [RFC 1321] The MD5 Message-Digest Algorithm, R. Rivest, April 1992 [RFC 4055] Additional Algorithms and Identifiers for RSA Cryptography for use in the Internet X.509 Public Key Infrastructure Certificate and Certificate Revocation List (CRL) Profile, Schaad, et al., June 2005[RFC 5280] Internet X.509 Public Key Infrastructure Certificate and Certificate Revocation List (CRL) Profile, Cooper, et al., May 2008 [RFC 7292] PKCS #12: Personal Information Exchange Syntax v1.1, Moriarty, et al., July 2014 [RFC 5652] Cryptographic Message Syntax (CMS), R. Housley, September 2009 [RFC 5751] Secure/Multipurpose Internet Mail Extensions (S/MIME) Version 3.2 Message Specification, Ramsdell & Turner, January 2010 [RFC 5083] Cryptographic Message Syntax (CMS) Authenticated-Enveloped- Data Content Type, R. Housley, November 2007 [RFC 5084] Using AES-CCM and AES-GCM Authenticated Encryption in the Cryptographic Message Syntax (CMS), R. Housley, November 2007 [RFC 7027] Elliptic Curve Cryptography (ECC) Brainpool Curves for Transport Layer Security (TLS), J. Merkle, October 2013 [SEC1] Standards for Efficient Cryptography, SEC 1: Elliptic Curve Cryptography, Certicom Research, May 21, 2009, Version 2.0 [HaC] A. Menezes, P. van Oorschot und O. Vanstone. Handbook of Applied Cryptography. CRCPress, 1996 [CAdES] ETSI TS 101 733 V1.7.4 (2008-07), Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); CMS Advanced Electronic Signatures (CAdES) [CAdES_BP] European Telecommunications Standards Institute (ETSI): Electronic Signatures and Infrastructure (ESI); CAdES Baseline Profile; ETSI Technical Specification TS 103 173, Version 2.1.1, 2012-03 35 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 [PAdES] ETSI TS 102 778-3 V1.2.1, PDF Advanced Electronic Signature Profiles; Part 3: PAdES Enhanced – PAdES-BES and PAdES-EPES Profiles Technical Specification, 2010 [PAdES_BP] European Telecommunications Standards Institute (ETSI): Electronic Signatures and Infrastructure (ESI); PAdES Baseline Profile; ETSI Technical Specification TS 103 172, Version 2.1.1, 2012-03 [XMLSig] XML Signature Syntax and Processing (Second Edition), W3C Recommendation 10 June 2008, https://www.w3.org/TR/2008/REC-xmldsig- core-20080610/ [XMLEnc] XML Encryption Syntax and Processing, Version 1.1 W3C Recommendation, 11 April 2013, https://www.w3.org/TR/2013/REC-xmlenc- core1-20130411/ [XAdES] XML Advanced Electronic Signatures (XAdES), European Telecommunications Standards Institute (ETSI): Technical Specication XML Advanced Electronic Signatures (XAdES). ETSI Technical Specication TS 101 903, Version 1.4.2, 2010 [XAdES_BP] European Telecommunications Standards Institute (ETSI): Electronic Signatures and Infrastructure (ESI); XAdES Baseline Profile; ETSI Technical Specification TS 103 171, Version 2.1.1, 2012-03 [SP800-133] NIST Special Publication 800-133 Revision 2, Recommendation for Cryptographic Key Generation, June 2020 [ANSSI-0241] Journal officiel de la république française , Avis relatif aux paramètres de courbes elliptiques définis par l’Etat français, 16. Oktober 2011 [ETSI_TS_119_612] ETSI TS 119 612, Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); Trusted Lists, Version 2.1.1 (2015-07) [ETSI_TS_119_312] ETSI TS 119 312, Electronic Signatures and Infrastructures (ESI); Cryptographic Suites, Version 1.2.1 (2017-05) [TLS_Analysis] TLS-Analyse durch SRC, anhand der Anforderungen an TLS im deutschen CC-Zertifizierungsschema, Version 1.6, 05.11.2020, SRC Security Research & Consulting GmbH file name: 1132_TLS_Analyse_RISE_v16.pdf (vertrauliches Dokument) [VPN_Analysis] VPN-Analyse bestehend aus: IPsec-RFCs - MAY_SHOULD Anforderungen, Version: 1.1, 16.09.2020, SRC Security Research & Consulting GmbH, filename: 1132_RISE_RFCMS_v11_20200916.pdf (vertrauliches Dokument) VPN Analyse, basierend auf Anforderungen an kryptographisch gesicherte VPN-Kanäle / Trusted Channels im deutschen CC-Zertifizierungsschema, Version 1.1, 16.09.2020, SRC Security Research & Consulting GmbH file name: 1132_VPN_Analyse_RISE_v11_20200916.pdf (vertrauliches Dokument) [13] Application standards: [gemSpec_Kon] Einführung der Gesundheitskarte: Spezifikation Konnektor [gemSpec_Kon], PTV3: Version 5.4.0, 26.10.2018, zuzüglich der Errata 1 bis 6 für den PTV3 Konnektor 36 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport [gemSpec_Krypt] Einführung der Gesundheitskarte - Verwendung kryptographischer Algorithmen in der Telematikinfrastruktur [gemSpec_Krypt], Version 2.16.0, 02.03.2020, gematik GmbH [TR-03116-1] Technische Richtlinie BSI TR-03116-1 Kryptographische Vorgaben für Projekte der Bundesregierung, Teil 1: Telematikinfrastruktur, Version 3.20, 21.09.2018, Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) [14] Joint Interpretation Library (JIL) Attack Methods for POIs, Version 1.95, February 2015 37 / 39 Zertifizierungsreport BSI-DSZ-CC-1132-2021 C. Auszüge aus den Kriterien Die Bedeutung der Vertrauenswürdigkeitskomponenten und -stufen kann direkt den Common Criteria entnommen werden. Folgende Referenzen zu den CC können dazu genutzt werden: • Definition und Beschreibung zu Conformance Claims: CC Teil 1 Kapitel 10.5 • Zum Konzept der Vertrauenswürdigkeitsklassen, -familien und -kompomenten: CC Teil 3 Kapitel 7.1 • Zum Konzept der vordefinierten Vertrauenswürdigkeitsstufen (evaluation assurance levels - EAL): CC Teil 3 Kapitel 7.2 und 8 • Definition und Beschreibung der Vertrauenswürdigkeitsklasse ASE für Sicherheitsvorgaben / Security Target Evaluierung: CC Teil 3 Kapitel 12 • Zu detaillierten Definitionen der Vertrauenswürdigkeitskomponenten für die Evaluierung eines Evaluierungsgegenstandes: CC Teil 3 Kapitel 13 bis 17 • Die Tabelle in CC Teil 3 Anhang E fasst die Beziehung zwischen den Vertrauenswürdigkeitsstufen (EAL) und den Vertrauenswürdigkeitsklassen, -familien und -komponenten zusammen. Die Common Criteria sind unter https://www.commoncriteriaportal.org/cc/ veröffentlicht. 38 / 39 BSI-DSZ-CC-1132-2021 Zertifizierungsreport D. Anhänge Liste der Anhänge zu diesem Zertifizierungsreport Anhang A: Die Sicherheitsvorgaben werden in einem eigenen Dokument zur Verfügung gestellt. Bemerkung: Ende des Reportes 39 / 39